维权机构

日期： 2011-11-14 

1.中国证券监督管理委员会的职能及联系办法？ 

　　答：中国证券监督管理委员会是我国的证券监管机构，具有监督管理权。凡涉及证券的活动，该机构 都可以管。

　　中国证监会地方监管局是中国证监会依法设立的派出机构，其主要的监管职责是：依法对辖区内上市 公司、证券经营机构、期货经营机构、证券投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、 资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理；依法查处辖区监管范围内的违法、违规案件，并 受理有关的投诉、举报事件；依法调解辖区内证券业务纠纷和争议。

　　证券投资者在权利受到侵害时，可以向证监会或其派出机构投诉；对于其他的违法违规行为，也可以 向证监会或其派出机构举报。同时，投资者也应该尽量协助证监会对各种违法违规行为展开调查，以便更 好的打击不法分子，保护投资者的合法权益。

　　2.证券监管机构对证券行政违法行为的制裁有哪些？

　　答：证券监管机构可以对证券行政违法行为进行制裁，其主要手段是行使行政处罚权： 

　　（1）警告/批评

　　是证券行政执法主体对证券行政违法相对人予以涉及其名誉的一种处罚，也是最轻的一种行政处罚措 施。具体处罚形式是警告和通报批评。

　　（2）罚款

　　是证券行政执法主体对证券行政违法相对人作出的涉及其财产的一种处罚。处罚形式有没收非法所得 和罚款。

　　（3）行为处罚

　　是证券行政执法主体依法限制或剥夺证券行政违法相对人某种特定行为能力和资格的处罚。处罚形式 有限制或暂停证券业务；暂停或取消发行和上市资格；责令改正；责令停业整顿；责令关闭；撤消证券业 务许可；证券市场禁入。

　　3.哪些投诉内容证券监管机构不予受理？

　　答：证券监管机构一般受理投资者对上市公司、证券经营机构或中介机构未履行法定义务的投诉；受 理投资者在投资中其权益受到上市公司、证券经营机构或中介机构损害的投诉。但对以下投诉不予受理：

　　（1）投资者之间的纠纷；

　　（2）投资者个人私下的交易纠纷；　

　　（3）被投诉方不明确的；

　　（4）争议双方曾达成调解协议并已执行，而且没有新情况、新理由的

　　（5）法院、仲裁机构或有关行政部门已受理调查和处理的；

　　（6）不符合国家法律、法规有关规定的。

　　4．证券交易所的职能及联系方式？　

　　答：证券交易所依据国家有关法律、法规及中国证监会的授权对证券交易、上市推荐人和上市公司及 其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人进行监管。对国家有关法律、法规、规章、政策 中规定的有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有制止和上报的责任，并有权在职责范围内予以 查处。

　　证券交易所具有组织、监督证券交易，对会员及上市公司进行监管的职能。

　　证券投资者的合法权益受到侵害时，可以向证券交易所投诉。经调查属实，证券交易所可以对违反有 关交易规则的会员给予纪律处分；对情节严重的，取消会籍，限制交易等

　　5.中国证券业协会的职能及联系方式？

　　答：中国证券业协会是中国证券业的自律性组织，其职责包括对券商与客户之间发生的纠纷进行调解。 投资者在与券商发生纠纷时，也可以通过中国证券业协会或其地方证券业协会进行调解解决。 

　　协会网站：http://www.sac.net

　　6.中国证监会与交易所、证券业协会行使的监管职能一样吗？ 

　　答：不一样。中国证监会是证券监管机构，而交易所及其证券登记结算公司、证券业协会是自律组织， 二者的监管方式不同。

　　主要表现在：

　　（1）证监会的监管带有行政管理的性质，交易所、证券业协会对证券市场的监管具有自律性质。